财中社12月27日电根据黑龙江证监局在2024年12月27日发布的公告，曹帅和杨童因在江海证券有限公司的债券投资交易中存在规避内控及监管要求的行为，被出具警示函...

财中社12月27日电根据黑龙江证监局在2024年12月27日发布的公告，江海证券有限公司因内部控制不完善，被采取出具警示函的监管措施。经查，该公司在2018年5...

文/上海君澜律师事务所 俞强律师 一、场景切入：一场突击检查引发的行业震动 2025年3月，浙江某券商营业部的晨会被一阵急促的敲门声打断。监管人员手持金属探测仪...

北京商报讯（记者 郝彦）11月1日，湖北证监局发文表示，长江证券存在部分从事相关业务的人员未取得从业资格；对部分从业人员注销登记不及时；个别员工的解聘流程不规...

浙江证监局于2024年10月22日发布公告，对中银证券（601696）绍兴迪荡湖路证券营业部实施监管措施。该营业部因两大违规行为被查处：一是违规指定兼职合规人员...